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万利逆熵(www.ipfs8.vip):首批证券公司“白名单”来了,上榜券商享受诸多利好!

admin2021-09-2080

上海证券报新闻,5月28日,为贯彻落实国务院深化“放管服”改造事情要求,压实证券公司内控合规主体责任,集中使用有限的羁系资源,提高机构羁系有用性,推动行业高质量生长,证监会宣布首批29家证券公司“白名单”。

被列入“白名单”的证券公司有哪些“优待”?

证监会示意,根据“分类羁系、放管连系”的思绪,证监会对公司治理、合规风控有用的证券公司执行“白名单”制度,对纳入白名单的证券公司作废部门羁系意见书要求,同时对确有需要保留的羁系意见书,简化事情流程,从事前把关转为事中事后从严监视检查。

详细来说:一是能减则减。对纳入白名单的证券公司,作废刊行永续次级债和为境外子公司发债提供担保答应、为境外子公司增资或提供融资的羁系意见书要求。

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二是能简则简。简化部门羁系意见书出具流程。首发、增发、配股、刊行可转债、短期融资券、金融债券等申请,不再按既往程序征求派出机构、沪深生意所意见,确认符正当定条件后直接出具羁系意见书。

三是创新试点营业的公司须从白名单中发生,不受理未纳入白名单公司的创新试点类营业申请。根据依法、审慎的原则,纳入白名单的公司继续根据现有规则及流程申请创新营业羁系意见书。

四是未纳入白名单的证券公司不适用羁系意见书减免或简化程序,继续按现有流程申请各种羁系意见书。

“白名单”是若何发生的?

证监会示意,根据“申报即答应,答应即有责”的要求,前期证券公司对照“白名单”制度尺度向羁系部门提出申请,对申报质料真实、准确、完整作出答应。经证监局初评、会内相关部门复核、行业内公示征求意见,最终确定将首批29家证券公司纳入“白名单”。羁系部门将对报送质料举行抽查、检查,若发现公司存在申报质料错报、漏报、瞒报的,将坚持穿透式羁系、全链条问责,依法从严对公司及责任人接纳羁系措施。

证监会明确示意,“白名单”主要供证券羁系部门使用,证券公司不得将其用于广告、宣传、营销等商业目的。记者领会到,证监会将凭证证券公司合规风控情形对“白名单”连续动态调整,逐月在证监会官网机构部栏目下宣布名单,将相符条件的公司实时纳入,不相符条件的公司实时调出。

同时,为切实增添“白名单”公司的获得感,证监会将在总结评估羁系意见书执行“白名单”治理的基础上,逐步将更多的羁系事项纳入“白名单”治理,将有限的羁系资源集中到重点领域,进一步提升羁系有用性,切实推动行业高质量生长。

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网友评论

2条评论
  • 2021-07-05 00:00:44

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